2003年2月於北京
代 序
苏 联 与 朝 鲜 战 争
--俄国解密档案中的历史真相
沈 志 华
自朝鲜战争停战协定签字至今，已经整整半个世纪了。五十多年来，关于这场战争的历史真相始终笼罩在一种神秘的光环之中，特别是关于苏联与朝鲜战争的关系，苏联在朝鲜战争中的作用和地位，由于缺乏详实的文献证据，人们大多是根据猜测、分析和推断进行描述和评论的。直到最近几年，情况才发生了变化。1994年以来，有关朝鲜战争的俄国历史档案开始陆续解密和公布，使各国学者得以依据不断披露的档案文献从事研究，从而把苏联与朝鲜战争相互关系的真实历史逐步展示出来。
为了帮助读者理解和利用这里刊出的俄国档案文献，本文拟在整理和分析这些俄国档案的基础上，对苏联在朝鲜战争进展各个阶段中的作用和地位进行概要的论述，以反映苏联支持、策划、指导，以及直接参与这场战争的历史真相。
不过，这里有两个问题值得提醒读者注意：第一，本文的目的只是向读者介绍苏联参与这场战争的背景情况，而档案文献本身反映的历史则要全面得多，细致得多。例如，中苏在战争中是怎样合作的，又有哪些矛盾？苏联对中国的武器装备供应究竟持什么方针和态度？金日成与毛泽东和彭德怀之间分歧和矛盾到底在哪里？苏联对朝鲜的政策在战争进程中发生了怎样的变化？在朝鲜停战谈判的问题上，苏联、中国和朝鲜之间的立场有哪些异同，又有什么变化？如此等等，不一而足。这些的解答，都有待于研究者对这些档案文献的进一步解读和研究。第二，要想全面地了解和认识朝鲜战争的历史，仅仅利用这些档案文献是不够的。随着时间的推移，一定还会有更多的历史文件公布于世，这就需要研究者不断地进行发掘和探索。过去的历史已经凝固了，但历史学将伴随着史料的不断出现和认识的不断深化而发展。
一、斯大林曾阻止金日成发动进攻
第二次世界大战即将结束时，莫斯科对朝鲜半岛的政策只有一个初步轮廓，即在那里建立起对苏联远东地区的安全保障。1945年6月，由苏联外交部第二远东司提交的关于朝鲜问题的参考报告清楚地说明，在雅尔塔会议后的几个月里，苏联对朝鲜问题的考虑只是原则性的。这份为参加即将召开的波茨坦会议的苏联谈判人员提供背景情况的报告指出，“朝鲜的独立必须足以有效地防止朝鲜变为未来侵略苏联的基地，不管这种侵略来自日本还是任何试图在远东对苏联施加压力的其他国家。朝鲜独立和苏联远东地区安全的最有效的保证就是建立苏联和朝鲜之间的友好密切关系。将来在建立朝鲜政府时必须要反映这一点”。
战后初期，苏联与美国在远东地区既有矛盾，又需合作，既要划分势力范围，又要避免直接冲突，朝鲜半岛上三八线的确定就是这一状况的反映。大体说来，从战后到1949年初，苏联先是试图通过托管或其他方式，与美国合作在朝鲜建立一个与苏联保持友好关系的统一的朝鲜政府；与美国矛盾日渐加剧后，又转为加强朝鲜北方的政治、经济力量，并在此基础上促进朝鲜民族的统一，从而保证通过全朝鲜普选建立的统一政府实行对苏友好的政策。尽管此时美苏之间的冷战已经兴起，在柏林甚至出现了军事对峙，但苏联在远东依然与美国保持和平相处，以至金日成在1949年3月访苏前提出与苏联建立秘密同盟关系的要求，也遭到莫斯科的婉言拒绝。
在朝鲜南北双方先后于1948年夏季分别实行选举，并建立单独政府后，苏联立即提出美苏同时从朝鲜半岛撤军，而且首先实行了单方面撤军。莫斯科此举的目的是为了表示苏联在远东地区的和平愿望，敦促美国撤军。因为苏联一方面满足于对北部朝鲜的控制，一方面相信北朝鲜的能力足以对抗南方，甚至可以通过和平手段实现朝鲜半岛的统一。
自从三八线划定以后，分别受到美苏控制的南北朝鲜就一直处于对立状态，特别是南北双方各自成立了单独的政权机构以后，形势更趋紧张。李承晚和金日成都想通过军事手段解决朝鲜民族的统一问题，三八线附近的摩擦和交火事件不断发生。从1949年年初，苏联驻朝鲜使馆就不断向莫斯科发来有关南朝鲜可能发动进攻的告急电报。然而，除了同意向北朝鲜援助武器以装备在三八线的两个警备旅，并决定让苏联海军分队继续留驻咸兴港协助朝鲜进行防御外，莫斯科并没有急于采取任何积极的措施。在3月初与金日成的会谈中，斯大林只是轻松地询问了南北双方军事力量的对比情况，以及三八线附近发生小规模军事冲突的结果，并对金日成充满信心的答复表示满意。
此后，南北双方的紧张局势进一步加剧，特别是在美国撤军前后，李承晚政权不断发出战争叫嚣，并一再对北方进行军事挑衅和边界侵犯。1949年4月20日，苏联国防部长华西列夫斯基和总参谋长什捷缅科就三八线的形势向斯大林报告说：“我军撤出北朝鲜以后，‘南方人’对三八线有关规定的破坏己经具有挑衅性和经常性。近一个月，这种破坏规定的事件频繁发生”。“从今年1月1日至4月15日期间，在整个三八线上发生了37次破坏规定的事件”。报告估计，南朝鲜“可能对北朝鲜政府军队采取新的挑衅行动，并动用比迄今为止更大的兵力”。考虑到这种情况，苏联军方拟“建议北朝鲜政府军司令部采取适当措施，以回击‘南方人’可能做出的更大规模的挑衅行动”。
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